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中融金城投资担保有限公司基金募集违法违规案行政处罚决定书

共有的:中融金城花费拍胸脯股份有限公司(以下缩写词中融金城公司),公馆:山西太原迎泽,法定代理人牛丽萍。

牛利平,男,1975128一天到晚的摆脱,时任中融金城总经理,通信处:河南休闲健身中心解放区。

田雅斌,男,196946一天到晚的摆脱,时任中融金城公司副总统,通信处:Shanxi太原柏林湾区。

本着《民包装法》的有关规则,山西证监局对中融金城公司、牛利平、田雅斌基金募集非法行为举行了备案考察、听到,按照行政处分的规则向共有的定期刊物行政处分行动。、说辞、本着共有的的标题的和共有的的标题的。共有的田雅斌举行了宣称和答辩。共有的中融金城公司、牛丽萍缺勤颁发宣布。、答辩看法。这样地回答如今早已考察过了。、审讯完毕。

经使发作,中融金城公司、牛利平、田雅斌在以下犯法行动:

一、向非假定的女朋友坦率的二等兵基金产量

中融金城公司经过制成品和分发扩大作为论据的事实、匆忙赶路的人等,向不假定的民众扩大和推介智能使苍老一期盟约型私募花费基金(以下缩写词智能使苍老基金)。

二、对花费者的常客进项接受报价

中融金城公司在智能使苍老基金产量的扩大作为论据的事实、匆忙赶路的人中,向花费者接受报价基金年收入

三、未核实风险评价和风险表现出顺序

中融金城公司未能采用考察问卷的方法对个体花费者申丽红、梁晓亮的风险褒奖才能和风险承受才能是EV;未能收购个体花费者沈丽宏、梁晓亮的全挂在脸上接受报价,以愿意的合格的想要;未能收购个体花费者沈丽宏、梁晓亮签名坚信礼。

四、基金产量的等同在下面法定规范

中融金城公司在智能使苍老基金产量的扩大作为论据的事实、匆忙赶路的人中,宣称智力年纪基金募集许多5000民币元,各基金许多为民币50万元,合计100份,最底下的捐助总数为1份,即50民币元。

关于犯法行动,有相关性基金产量手册、讯问笔录泄露秘密的使发誓,足以褒奖。

中融金城公司、牛利平、田雅斌基金募集非法行为,对中华民共和国包装八号十八犯法、第九十二,第十二项私营企业人的监督管理暂行办法、第十四条、第十五条、第十六条优先款的规则,制定中华民共和国包装花费优先百二十八法、优先百三十六,《人的监督管理暂行办法》第三十八项规则。

对中融金城公司基金募集非法行为,时任中融金城总经理牛利平是直线符合的掌管管理人员,时任中融金城公司副总统田雅斌是休息直线倾向管理人员。

本着共有的的犯过错行动、品种、说谎类别与社会为害安排,本着优先百二十八法学对中华民共和国包装花费、优先百三十六,人的监督管理暂行办法第三十八条,我们家局决议:

一、对中融金城公司授予正告,罚锾20000元;

二、正告牛丽萍,罚锾20000元;

三、对田雅斌授予正告,罚锾一万元。

关于一个自收到之日起即收到处分决议。15一两天内,将细向中国包装人的监督管理市政服务机构(中国将存入银行):中信广场将存入银行总机构营业部,账号:7111010189800000162,从将存入银行直线到财政部。,报应笔据的正本与每边的名字被发送到。共有的对处分决议不满的的,自收到该处分决议之日起60勤勉行政复核名人在中国包装,也自收到该处分决议之日起6向权限的民法院提起行政申诉。重新审议诉讼案件期,前述的决议不终止家具。。

                山西的中国包装人的监督管理市政服务机构的接管机构

                 201659

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